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上海明伦律师事务所王智斌:今年以来逾千名投

  委托的证券索赔案件,涉及▪▲□◁的当事人已超1000人。众多的投资者中,既有索赔●一两千元的小散户,也有单个股票索赔超过2000万元的,机构投资者参与索赔诉讼的情形也越来越常见。”日前,在接受《证券日报》记者采访▽•●◆时,对于今年以来两市投资者的维权诉讼情况,证券律师、上海明伦律师事务所王智斌介绍。

  不过,王智斌分析,“我国证券市场法律法规关于投资者权益保护的整体制度框架,仍需进一步健全”。

  查阅被监管部门立案调查的上市公司涉及的公告可知,这些公司和时任高管被立案调查的原因,多以“涉嫌信息披露违规”一笔带过。

  而后续披露的被调查进展可知,既有•●公司内控不严,对投资子公司管控不到位,未有效督促强化合规风险管理等业务问题,也有上市公司控股股东大手笔减持,违反了此前的承诺事项。

  因各种违规行为,这些上市公司、控股股东、时任高管层被开出了不同程度的处罚决定书,其中被顶格处罚、市场禁入者也有。而基于这些公司的违规行为,投资者在正式处罚书下发之后,陆续对公司提起诉讼索赔。

  “在现有法律框架内,证券违法违规行为面临的违法成本主要在三方面:刑事法律责任、行政法律责任、民事赔偿责任。加大违法人的违法成本,建议在以上三个方面进行‘三位一体’的制度设计。”王智斌对《证券日报》记者表•□▼◁▼示。

  据王智斌介绍,以其代理的案件◁☆●•○△来看,目前全国各地有不少针对虚假陈述行为提起的民事索赔诉讼,不过整体来说,索赔金额和虚假陈述行为人◆■违法获益相比,仍属“九牛一毛”,“仅依靠投资者的索赔诉讼,尚不足以震慑违规者,从严追究证券违规行为人的刑事责任迫在眉睫”。

  综合来看,从监管部门对上市公司下发立案调查通知到最终给出结果,延续的时间▲=○▼都比较长,而被查出的违规事由,有时可○▲-•■□回溯至☆△◆▲■七八年前。

  例如,ST抚钢即被查出,在2010年至2016年年度报告和2017年第三季度报告中披露的期末存货余额存在虚假记载;2013年至2014年年度报告中披露的期末在建工程余额存在虚假记载;2013年和2015年年度报告中披露的期末固定资产余额存在虚假记载;2014年至2016年年度★◇▽▼•报告、2017年第三季度报告中披露的固定资产折旧数据存在虚假记载;2010年至2016年年度报告和2017年第三季度报告中披露的主营业务成本数据存在虚假记载;2010年至2016年年度报告和2017年第三季度报告中披露的利润总额数据存在虚假记载。

  在被监管部门下发处罚事先告知书之后,有的公司在公告中称,会在规定时间内对拟处罚措施进行陈述、申辩和听证。不过,大多数公司积极认错、整改。

  查阅今年以来的公告可知,除公布被立案调查、通报批评、要求整改的公司之外,还有公司对此前被要求整改的事项进行了整改后的回复。

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